（二）代办股份转让系统交易规则
了解中国证券业协会制定的《证券公司代办股份转让服务试点办法》的有关股份的登记与托管、股份转让、清算交收的规定。
（三）中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让规则
了解中国证券业协会制定的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点办法》中有关股份报价转让的规定。
（四）证券交易委托代理协议
2007年11月7日，
中国证券业协会发布《证券交易委托代理协议指引》，要求证券公司应根据指引规范与客户签订的相关证券经纪业务合同文本，强化员工对指引内容的理解。
证券业从业人员一方面应掌握有关风险提示、客户须知事项、协议标的、资金账户开立手续等内容，另一方面也要掌握交易代理、网上委托、变更和撤销、争议的解决等规定。
二、证券登记结算
中国证监会制定的《
证券登记结算管理办法》自2006年7月1日起施行。从事经纪业务的证券从业人员应重点掌握其中证券账户、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收等内容。了解证券登记结算活动实行的原则，了解证券登记结算机构应该履行的职能；证券登记结算机构不得从事的活动；与证券登记结算业务有关的主要收费项目和标准等。掌握投资者开立证券账户的手续。了解证券持有人名册的初始登记、证券持有人名册的变更登记。了解证券登记结算机构为证券公司设立的客户证券总账和自有证券总账，掌握投资者买卖证券应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议。掌握证券和资金结算实行的分级结算原则，特别是证券公司取得结算参与人资格可以行使的权利和应该承担的义务。熟悉证券登记结算机构为加强证券登记结算业务的风险防范和控制而采取的措施，明确结算参与人在风险防范方面的作用，熟悉结算参与人发生资金交收违约和证券交收违约时的处理办法，熟悉客户发生资金交收违约和证券交收违约时的处理办法。
三、证券发行与承销
为规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会自新两法实施后，先后发布了《
上市公司证券发行管理办法》、《
首次公开发行股票并上市管理办法》、《
证券发行与承销管理办法》、《
公司债券发行试点办法》。从事证券承销保荐业务的从业人员应当掌握这些办法的基本内容，其他证券业从业人员要了解这些管理办法的基本内容。了解上市公司公开发行证券的一般条件，掌握首次公开发行股票并上市的规定，熟悉配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等的具体条件。了解非公开发行股票的条件。熟悉上市公司的证券发行程序的具体规定：包括董事会作出决议、提请股东大会批准、保荐人保荐、向中国证监会申报、证券公司承销等环节。掌握证券发行中信息披露的相关规定。熟悉首次公开发行股票的询价办法，包括询价对象应符合的条件和主承销商提供的投资价值研究报告；掌握股票网下配售和网上发行的规定；熟悉证券公司承销证券的方式以及按规定应完成的工作步骤。掌握监管机构在证券发行与承销活动中对违规行为的处罚办法。
四、客户资产管理
中国证监会公布的《
证券公司客户资产管理业务试行办法》，自2004年2月1日起施行的。制定这一规则的目的，是为了规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。从事客户资产管理业务的从业人员要掌握证券公司可以从事的客户资产管理业务的种类，了解证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件。熟悉资产管理合同应当包括的基本事项，掌握定向资产管理业务、集合资产管理业务以及特定目的的专项资产管理业务的运作规范。了解证券公司开展客户资产管理业务应由客户自行承担投资风险，了解客户资产管理业务的客户资产托管规定。
