中国证券监督管理委员会关于调整期货公司风险监管报表编报工作的通知
(2007年7月19日 证监期货字[2007]93号)
各期货公司：
为落实《
期货公司风险监管指标管理试行办法》(证监发[2007]55号，以下简称《办法》)，完善以净资本为核心的风险监管指标体系，提高期货公司抵御风险的能力，切实保护投资者利益，我会修订了期货公司风险监管报表(以下简称监管报表)，现将有关事项通知如下：
一、各期货公司要高度重视监管报表的编制和报送工作，严格按照《办法》及监管部门的要求，认真、及时地完成监管报表填报工作，确保监管报表数据的真实、准确和完整。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人和具体经办人员需对报表的虚报、瞒报、漏报和迟报承担责任。
二、各期货公司应当在2007年8月9日前，向公司所在地中国证监会各监管局报送修订后的7月份监管报表。以后各期的监管报表应在月度终了后的7个工作日内报送上月监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度监管报表。
附件：期货公司风险监管报表格式
附件：
期货公司风险监管报表格式
风险监管指标汇总表
编制单位： 许可证号：
编制日期： 年 月 日
公司业务资格类别： SR-1表
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│指标序号│ 指标名称 │行次 │上期数│本期数│变动比例│监管标准 │预警标准 │ 备注│
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│ 1 │净资本 │ 1 │ │ │#DIV／0!│ │ │ │
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│ │权益总额 │ 2 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ │净资本与权益总额的比例(净资 │ │ │ │ │ │ │ │
│ 2 │ │ 3 │ │ │#DIV／0!│ 6％ │ 7．2％ │ │
│ │本／权益总额) │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │营业部家数 │ 4 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ │净资本按营业部数量平均折算额│ │ │ │ │ │ │ │
│ 3 │ │ 5 │ │ │#DIV／0!│3，000，000 │3，600，000 │ │
│ │(净资本／营业部家数) │ │ │ │ │ │ │ │
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│ │净资产 │ 6 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ 4 │净资本与净资产的比例 │ 7 │ │ │#DIV／0!│ 40％ │ 48％ │ │
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│ │扣除客户保证金的流动资产 │ 8 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ │扣除客户权益的流动负债 │ 9 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ 5 │流动资产与流动负债的比例 │10 │ │ │#DIV／0!│ 100％ │ 120％ │ │
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│ │负债(扣除客户权益) │ 11 │ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ 6 │负债与净资产的比例 │ 12│ │ │#DIV／0!│ 150％ │ 120％ │ │
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│ │拥有结算会员资格的交易所家数│ 13│ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ │代为本公司结算的结算会员家数│ 14│ │ │＼＼＼ │＼＼＼ │＼＼＼ │ │
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│ 7 │结算准备金额 │ 15│ │ │＼＼＼ │ │＼＼＼ │ │
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