附注1：次级债务借人时间：
次级债务借入存续期限：
附注2：或有负债：
法定代表人：
经营管理主要负责人：
财务负责人：
制表人：
资产调整值计算表
编制单位： 许可证号： SR-3表
编制日期： 年 月 日 单位：元
┌──────────────┬───┬─────┬──────┬────┐
│ 项目 │行次 │ 表内金额│调整比例(％)│调整金额│
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│流动资产 │ │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│货币资金 │ 1 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 现金 │ 2 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 银行存款 │ 3 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 期货保证金存款 │ 4 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他货币资金 │ 5 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 货币资金小计 │ 6 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│应收货币保证金 │ 7 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│应收质押保证金 │ 8 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│存出保证金 │ │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 认购新股占用款 │ 9 │ │ 5 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他存出保证金 │ 10 │ │ －－ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 存出保证金小计 │ 11 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│交易性金融资产 │ │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其中：国债 │ 12 │ │ 5 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 企业债券(包括可转换债券)│ 13│ │ 10 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 货币市场基金 │ 14│ │ 5 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 证券投资基金 │ 15│ │ 20 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他基金 │ 16│ │ 30 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 一般上市股票 │ 17│ │ 30 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 未上市流通股票 │ 18│ │ 40 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ ST股票 │ 19│ │ 50 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ *ST股票 │ 20 │ │ 70 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他交易性金融资产 │ 21 │ │ 100 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 交易性金融资产小计 │ 22 │ │ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 应收结算担保金 │ 23 │ │ －－ │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 应收风险损失款 │ 24 │ │ 100 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 应收利息 │ 25 │ │ 20 │ │
├──────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 应收佣金 │ 26 │ │ 20 │ │
└──────────────┴───┴─────┴──────┴────┘
续表
┌────────────────┬───┬─────┬──────┬────┐
│ 项目 │行次 │ 表内金额│调整比例(％)│调整金额│
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│其他应收款 │ │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其中：一年以内的其他应收款 │ │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 1．应收罚款和赔款 │ 27│ │ 50 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 2．预支差旅费 │ 28 │ │ 50 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 3．预付采购款 │ 29 │ │ 50 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 4．应收股东及其关联公司款项 │ │ │ │ │
│ │ 30 │ │ 100 │ │
│(含对关联方的委托理财) │ │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 5．应收非关联方的委托理财 │ 31│ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 6．应收违约会员结算担保金 │ 32 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 7．其他 │ 33│ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 一年以内的其他应收款小计 │ 34 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 一年以上的其他应收款 │ 35│ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他应收款小计 │ 36 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 流动资产合计 │40 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│可供出售金融资产 │ 41 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│持有至到期投资 │ 42 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其中：国债投资 │ 43 │ │ 5 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 企业债券投资(包括可转换债券)│44 │ │ 15 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 有担保的债权投资 │ 45 │ │ 50 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他持有至到期投资 │ 46 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 持有至到期投资小计 │ 47 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 长期股权投资 │ 50 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其中：对关联公司的长期股权投资│ 51│ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│其他长期股权投资 │ 52 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 长期股权投资小计 │ 53 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 期货会员资格投资 │ 54 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│固定资产 │ │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其中：1．权属明确的自用房产 │ 55 │ │ 50 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 2．其他固定资产 │ 56 │ │ 80 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 3．固定资产清理 │ 57 │ │ 100 │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│固定资产小计 │58 │ │ │ │
├────────────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│无形资产 │ │ │ │ │
└────────────────┴───┴─────┴──────┴────┘
续表
┌────────┬───┬─────┬──────┬────┐
│ 项目 │行次 │ 表内金额│调整比例(％)│调整金额│
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│其中：土地使用权│ 60 │ │ 30 │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他无形资产│ 61 │ │ 100 │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│无形资产小计 │62 │ │ │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│递延所得税资产 │ 63│ │ 100 │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│其他资产 │69 │ │ │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│其中：应收股利 │ 70 │ │ 20 │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他 │ 71 │ │ 100 │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 其他资产小计│ 72 │ │ │ │
├────────┼───┼─────┼──────┼────┤
│ 资产总计 │ 80 │ │ │ │
└────────┴───┴─────┴──────┴────┘
