１．各金融机构自营外汇买卖业务的经营状况：
（１）是否具有２０００万美元的等值外汇资本金或外汇营运资金；
（２）是否具有合格的交易人员和完备的交易设施；
（３）自营外汇买卖业务的内部管理规章制度是否健全并符合中国人民银行、国家外汇管理局的规定，执行情况如何；
（４）金融机构自营外汇买卖业务每天敞口总头寸是否超过其外汇资本金或外汇营运资金的２０％；隔夜敞口头寸的最高余额是否超过其自有外汇资金或外汇营运资金的１％；
（５）金融机构办理自营外汇买卖累计亏损额是否超过其自有外汇资金或外汇营运资金的１％。
２．各金融机构代客外汇买卖业务的经营状况：
（１）金融机构有无合法代客外汇买卖业务的经营权；
（２）代客外汇买卖业务内部管理规章制度是否健全并符合国家规定，有无标准的《客户合同》、《代客外汇买卖协议书》和《外汇风险揭示书》，履行情况如何；
（３）是否真实地向客户介绍金融机构资信状况，交易信息反馈是否透明；
（４）是否对客户资金来源进行审查，是否具有有关交易合同或其他经济协议；
（５）交易员的职业道德情况，有无违规现象等。
３．各金融机构自营和代客外汇买卖业务的盈亏情况：
重点检查金融机构在经营过程中，造成亏损的数额及其原因。
４．各金融机构对以下文件的贯彻执行情况：
（１）证监发字〔１９９４〕１６５号文《
关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》；
（２）（９４）汇管函字第２１６号文《关于报送１９９３年外汇买卖业务经营情况的通知》；
（３）（９５）汇管函字第０５２号文《
关于对境内金融机构一九九四年度外汇买卖业务经营情况进行全面检查的通知》。
三、其他事项：
（一）各金融机构对自查和检查中发现的问题要及时采取措施，妥善处理，并同时报告国家外汇管理局。对隐情不报者，要追究当事人及其领导的责任。
（二）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区分局应及时将此文内容转知辖内区域性银行、地方性非银行金融机构，并监督其执行。
（三）本通知为内部文件，各金融机构在执行过程中应注意保密。
