证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（２００１年６月１２日中国证券业协会发布）
第一章 总则
第一条 为解决原ＳＴＡＱ、ＮＥＴ系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《
公司法》、《
证券法》的有关规定，制定本试点办法。
第二条 本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
第三条 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
第四条 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。
第五条 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
第二章 业务许可
第六条 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。
第七条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：
（一） 有２０家以上营业部，并且布局合理；
（二） 有从事网上委托业务的资格；
（三） 最近２年内在证券市场没有重大违法违规行为；
（四） 有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（五） 有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；
（六） 中国证券业协会规定的其他条件。
第八条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当向中国证券业协会提交以下文件：
（一） 从事代办股份转让服务业务的申请书；
