二、基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（二）
三、基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式
附件一： 基金管理公司重大变更事项申请材料的内容与格式（一）
（适用于办理本通知第二条第（一）、（二）项重大变更事宜）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。
（二）封面
封面应标有“基金管理公司重大变更申请材”字样、具体变更事项和申请人名称。
（三）份数
申报材料一式3份，其中1份为原件。
二、申请材料目录
（一）申请报告
主要内容包括重大变更事项的内容、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响。申请报告应当由有关当事人签字、盖章。
（二）股东会或董事会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
（三）有关当事人的情况
1、基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2、法人资格及业务资格证明文件
主要包括企业法人营业执照(副本)(复印件)、经营证券业务许可证（副本）（复印件）或经营金融业务许可证(副本)(复印件)等；
3、实收资本及财务状况
（1）出资比例最高、提名董事人数最多的股东经审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他股东由具有证券从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4、基金管理公司股东与关联方关系说明
主要包括基金管理公司的各个股东及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或上市公司的关联关系。
5、出资比例最高、提名董事人数最多的股东和新增股东的自律备案情况说明
主要说明：自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。申请前未办理自律备案事项的，应当说明其理由和相关法律依据，以及申请后的自律备案事项的安排。
6、如有关当事人是现有基金管理公司股东的，须对以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、历年的投资回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的其他情况等。
