附件2：
国家认监委资质认定（计量认证）监督检查通知书
编号：CNCA-L-07-
：
根据《
计量法》、《
计量法实施细则》、《
实验室和检查机构资质认定管理办法》的有关规定，按照国家认监委《关于开展2007年度资质认定（计量认证）专项监督检查的通知》（国认实[2007]53号）文件的部署，现委派 等名同志（名单附后）于2007年 月 日对你实验室进行专项监督检查，主要检查你实验室在组织机构、管理体系、仪器设备和环境、人员、检测报告、计量认证标志的使用、公正性地位和行为、反商业贿赂、日常管理等方面的情况。
请予配合。
检查组名单如下：
┌─────────┬───────┬──────────────┬────────┐
│ │ 姓 名 │ 工作单位 │ 联系电话 │
├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤
│检查组组长 │ │ │ │
├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤
│检查组成员 │ │ │ │
├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤
│检查组成员 │ │ │ │
├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤
│陪同人员 │ │ │ │
└─────────┴───────┴──────────────┴────────┘
二○○七年 月 日
被检查单位联系方式：
附件3：
国家认监委资质认定（计量认证）专项监督检查表
实验室名称： 证书编号： 有效期至：
┌─┬───┬─────┬────────────┬──────────────────┐
│序│ 项目 │ 检查内容 │ 检查重点 │ 检查结果 │
│号│ │ │ ├──┬──┬───┬───┬────┤
│ │ │ │ │符合│基本│不符合│缺此项│检查情况│
│ │ │ │ │ │符合│ │ │简要描述│
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│1 │ 1.1 │质量体系内│是否按计划规范开展质量体│ │ │ │ │ │
│组│ │审 │系内部审核 │ │ │ │ │ │
│织├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│和│ 1.2 │管理评审 │是否进行了管理评审，其输│ │ │ │ │ │
│管│ │ │入输出明确 │ │ │ │ │ │
│理├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 1.3 │体系运行 │上次评审中的不符合项目有│ │ │ │ │ │
│ │ │ │效整改，无类似现象发生 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │1．4 │与发证机关│与发证机关（国家认监委或│ │ │ │ │ │
│ │ │有效沟通 │省质检局）保持有效沟通，│ │ │ │ │ │
│ │ │ │熟悉国家认监委网站（www.│ │ │ │ │ │
│ │ │ │cnca.gov.cn）,知道国家认│ │ │ │ │ │
│ │ │ │监委在《实验室和检查机构│ │ │ │ │ │
│ │ │ │资质认定管理办法》出台后│ │ │ │ │ │
│ │ │ │采取的一系列措施（发布新│ │ │ │ │ │
│ │ │ │证书格式、发布新评审准则│ │ │ │ │ │
│ │ │ │、发布新工作表格等），并│ │ │ │ │ │
│ │ │ │从网站下载有关文件学习。│ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│2 │ 2.1 │检验工作环│检验所需的温度、湿度、防│ │ │ │ │ │
│环│ │境 │尘、噪声、抗干扰等条件满│ │ │ │ │ │
│境│ │ │足检测工作要求 │ │ │ │ │ │
│和├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│仪│ 2.3 │仪器设备配│在用的仪器设备与计量认证│ │ │ │ │ │
│器│ │备 │的检测能力相适应 │ │ │ │ │ │
│设├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│备│ 2.4 │仪器设备的│仪器设备的使用、维护正确│ │ │ │ │ │
│ │ │使用、维护│记录，设备档案规范 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 2.5 │仪器的检定│所有用于检测工作的仪器设│ │ │ │ │ │
│ │ │/校准 │备按照有关规定进行了溯源│ │ │ │ │ │
│ │ │ │、检定/校准 │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│3 │ 3.1 │岗位证明 │所有检测人员定岗定责，持│ │ │ │ │ │
│人│ │ │证上岗 │ │ │ │ │ │
│员├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 3.2 │人员资格 │聘用人员、签约人员持有有│ │ │ │ │ │
│ │ │ │效劳动文件 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 3.3 │管理人员 │样品、设备、档案等管理人│ │ │ │ │ │
│ │ │ │员有任命文件， │ │ │ │ │ │
│ │ │ │能履行岗位职责 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 3.4 │人员培训 │是否派员参加新的资质认定│ │ │ │ │ │
│ │ │ │评审准则培训 │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│4 │ 4.1 │检测报告格│检测报告格式正确、信息充│ │ │ │ │ │
│检│ │式 │分 │ │ │ │ │ │
│测├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│管│ 4.2 │检测报告（│检测结论意见用语正确 │ │ │ │ │ │
│理│ │抽查5份检 ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │测报告） │经过授权签字人批准签字 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │是否超出计量认证范围 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │原始记录是否齐备，是否存│ │ │ │ │ │
│ │ │ │在无原始记录出了检测报告│ │ │ │ │ │
│ │ │ │的现象 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │检测报告、检测记录同时存│ │ │ │ │ │
│ │ │ │档；规范、安全存放 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.3 │检测记录格│检测的原始记录格式正确；│ │ │ │ │ │
│ │ │式 │信息充分 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.4 │检测记录的│正确填写和更改检验记录；│ │ │ │ │ │
│ │ │使用 │有校核人员签字；编号、页│ │ │ │ │ │
│ │ │ │码等标识正确 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.5 │证书 │老版计量认证证书已更换资│ │ │ │ │ │
│ │ │ │质认定-计量认证证书；证 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │书在有效期内。 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.6 │法定计量单│检测工作中正确使用国家法│ │ │ │ │ │
│ │ │位 │定计量单位。 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.7 │检测标准、│在用的检测标准现行有效，│ │ │ │ │ │
│ │ │方法 │并予以标识 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │检验人员熟悉检验标准、方│ │ │ │ │ │
│ │ │ │法 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.8 │检测业务流│制定、实施检测管理程序 │ │ │ │ │ │
│ │ │程 │ │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 4.9 │样品管理 │样品具有惟一性标识 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │样品接收有样品状态描述 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │具有样品全过程记录 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │样品保管条件确保样品不损│ │ │ │ │ │
│ │ │ │坏、变质 │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│4 │ 5.１ │抱怨处理 │制定处理抱怨的规定； │ │ │ │ │ │
│检│ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│测│ │ │征求用户意见 │ │ │ │ │ │
│监│ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│督│ │ │记录抱怨的处理 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 5.２ │证书、印章│计量认证合格证书封装并公│ │ │ │ │ │
│ │ │的保管 │示悬挂； │ │ │ │ │ │
│ │ │ │计量认证合格证附表有专人│ │ │ │ │ │
│ │ │ │保管，无涂改现象。 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │CMA标识图形符合规范，有 │ │ │ │ │ │
│ │ │ │效期、证书号正确。 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 5.3 │能力验证 │积极参加国家认监委、中国│ │ │ │ │ │
│ │ │ │合格评定国家认可委、省级│ │ │ │ │ │
│ │ │ │质量技术监督局、行业主管│ │ │ │ │ │
│ │ │ │部门等单位组织的能力验证│ │ │ │ │ │
│ │ │ │活动，并取得满意结果。 │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 6.1 │公证检验行│不与其从事检测活动有关当│ │ │ │ │ │
│6 │ │为 │事人存在利益关系； │ │ │ │ │ │
│公│ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│正│ │ │不参与任何有损于检测判断│ │ │ │ │ │
│性│ │ │的独立性和诚信度的活动；│ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │不参与和其所检测项目或者│ │ │ │ │ │
│ │ │ │类似的竞争性项目有关系的│ │ │ │ │ │
│ │ │ │产品设计、研制、生产、供│ │ │ │ │ │
│ │ │ │应、安装、使用或者维护活│ │ │ │ │ │
│ │ │ │动。 │ │ │ │ │ │
│ │ │ ├────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ │ │有措施确保其人员不受任何│ │ │ │ │ │
│ │ │ │来自内外部的不正当的商业│ │ │ │ │ │
│ │ │ │、财务和其他方面的压力和│ │ │ │ │ │
│ │ │ │影响 │ │ │ │ │ │
│ ├───┼─────┼────────────┼──┼──┼───┼───┼────┤
│ │ 6.2 │反商业贿赂│实验室制定有反商业贿赂相│ │ │ │ │ │
│ │ │ │关措施 │ │ │ │ │ │
└─┴───┴─────┴────────────┴──┴──┴───┴───┴────┘
