如核保通过，则进入第9项测试；核保不通过，则跳过第9项测试直接进入第10项。第8项和第9项中任意一项测试结果为“通过”即可。

9

在保单查询模块，检查系统是否能在犹豫期回访前，对联系电话一致的001号保单和抽取的已生效保单情况进行筛选和自动提示，并生成问题保单清单。

□通过
　　□不通过

10

查看公司的流程或制度，检查通过系统提示、电话回访以及其他途径发现存在可疑客户资料的保单，是否能及时生成问题保单清单，是否由某一个部门负责统筹清单分发（及时分发给保单的销售渠道管理部门）、情况核实的收集及后续工作。

□通过
　　□不通过

11

系统对接情况

营销员系统、兼业代理人管理系统是否能与核心业务系统对接，将营销员和兼业代理人的电话纳入可疑电话搜索范围。

□通过
　　□不通过

此项测试仅为调查公司系统搜索范围，不强制要求公司一定通过。

12

销售管理

查看公司对营销员、银保专管员以及代理机构等销售人员的培训资料中是否含有投保单的规范填写要求（投保人和被保险人资料真实完整），并强调客户资料真实的重要性和必要性。

□通过
　　□不通过

13

查看公司的培训资料或管理制度中是否要求营销员、银保专管员以及代理机构核对投保单上客户资料的真实性，严禁其提供客户不实资料，严禁代签名行为。

□通过
　　□不通过

14

询问公司销售人员，是否了解户资料真实的重要性和必要性。

□通过